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펀드운용

고객이 우선이 되는 기업
멀티에셋자산운용

고객이 우선이 되는 기업 멀티에셋자산운용은
고객 만족을 위해 최선을 다하고 있습니다.

컴플라이언스 소개

컴플라이언스 정의

컴플라이언스란 회사의 일반정책과 내규를 준수토록 내부적으로 사전적, 상시적으로 통제, 감시하는 제도입니다.
고객재산의 선량한 관리자로서 금융기관 종사자가 규정, 정책 등 준수하여야 할 절차와 기준을 정함으로써 건전한 자산운용을
도모하고 고객의 이익을 보호함을 목적으로 합니다.

컴플라이언스 업무와 특징

  1. 01. 제법령 및 내부통제규정 등 사규 준수여부 주기적 점검
  2. 02. 임직원들의 컴플라이언스 전반에 대한 교육 실시
  3. 03. 민원 및 소송관련 업무
  4. 04. 대내외 자료 보고 등의 통제 및 조정
  5. 05. 시스템을 통한 사전 및 사후 컴플라이언스 모니터링 결과 보고
  6. 06. 각 부서의 업무수행 시 컴플라이언스 준수여부 감시기능
  7. 07. 위반시 이사회와 컴플라이언스의 통제에 따라 해당부서와 적절히 대응

월간 Monthly

  • 월간 컴플라이언스 보고

주간 Weekly

  • 주간 컴플라이언스 보고

일간 Daily

  • 동일 종목 투자한도 등 법규
    및 지침 위반여부 체크
  • 불공정 매매감시

컴플교육 Education

  • 분기별 내부통제교육 실시
  • 수시 컴플라이언스 캠페인
    실시

컴플라이언스 기능 수행체계

컴플라이언스 기능 수행체계는 
			Compliance 시스템을 통한 사전 위반 위험 및 위반사항 체크, 사유 발생시 해당 팀 통보를 하는 모니터링을 한 후 
			위반사항 발생 배경 설명, 위반사항 해소 계획 기재를 하는 사유서를 제출,
			위반사항 해소를 체크하여 대표이사와 감사위원회에 결과보고를 합니다(monitoring, weekly, monthly).
			위반사항 해소를 체크할 때 Compliance 재심 및 통보를 한 후 주의, 경고, 인사위원회 회부할 수 있으나
			당사의 경우 위반사항 해소 체크 후, compliance재심을 거쳐 주의경고 또는 인사위원회에 회부된 사례가 없습니다.

컴플라이언스 운용 투명성 확보를 위한 대응방안

  • 운용투명성 확보를 위한 운용과 매매의 분리
  • 대표이사 이하 리스크/컴플라이언스본부 독립 운영 - 주간회의 등 운용회의 참석과 제반법규 등 위반사항을 서면을 통해 경영진 보고
  • 각종 지침에 의한 원칙 - 자전거래시(사전) 자전거래 신고서 징구 - 약정배분기준 마련 - 펀드별 순자산대비 안분비례원칙(매매 업무 기준) - 공모주 등 배정기준 마련 - 회계법인을 통한 감사 실시 - 홈페이지를 통한 전 펀드 기준가 및 주요 종목 등 공개 - 교육실시(정기 및 수시교육)등
  • 자체감사 실시 (정기 및 수시 감사)